股权基金需要托管吗?

晁若菲晁若菲最佳答案最佳答案

目前,国内对于公募基金和私募基金的监管体系都是大同小异的。 首先,基金管理人是必须经注册登记的。 根据《证券投资基金法》第176条的规定以及《公司登记管理条例》的规定,境内设立的基金管理人应当具备下列条件: 有符合法律、行政法规规定的章程;有必要的经营范围,从事证券投资活动; 有合适的场所、设施和人员队伍;

采取委托方式经营业务的,其受托管理机构应当具备下列条件: 是依法设立的公司;有足够的资金或相应的资金担保,同时有合格的理财规划师;具有完善的内部治理结构,包括股东会、董事会、监事会和高级管理人员;

在工商行政管理部门注册的名称中带有“金融”字样或者金融业务范围的字样; 在有关金融机构中设有专门机构并配备专业人员;有必要的计算机设备、通讯设备和办公场所;

主要管理人员具有证券从业资格;

基金管理人还应当具备下列法律法规规定的资格和条件: 申请基金管理人资格的机构及其分支机构应当持续符合上述条件。除中国证监会另有规定外,基金业协会对申请机构不符合相关条件的,不予登记并且书面通知申请人,说明理由。 根据以上规定,想要成立一家私募基金管理公司,最起码要拥有相关的营业场所和必要的专业人才,对于公司的注册资本、股东构成等相关方面也有具体的规范要求。 但成立之后的管理问题就不像注册过程那样明朗了。根据目前的制度设计,尽管基金管理人属于典型的金融企业,但现行法律中并未明确规定须实行行业监管。

与此同时,目前对于公募基金而言,尽管由证监会直接监管,但依据现有法规,基金托管人(即办理基金托管手续,接受委托的银行或其他金融机构)对于基金资产并没有真正意义的保管职责,而是具有与基金市场参与者一样的交易权限。

从监管的角度来看,我国现行的基金监管体制存在明显缺位。 至于题主所提的托管的问题,根据目前的设计,无论是公募基金还是私募基金,都并不存在法定的托管义务。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!