股权基金需要托管吗?

晁若菲晁若菲最佳答案最佳答案

目前,国内对于公募基金和私募基金的监管体系都是大同小异的。 首先,基金管理人是必须经注册登记的。 根据《证券投资基金法》第176条的规定以及《公司登记管理条例》的规定,境内设立的基金管理人应当具备下列条件: 有符合法律、行政法规规定的章程;有必要的经营范围,从事证券投资活动; 有合适的场所、设施和人员队伍;

采取委托方式经营业务的,其受托管理机构应当具备下列条件: 是依法设立的公司;有足够的资金或相应的资金担保,同时有合格的理财规划师;具有完善的内部治理结构,包括股东会、董事会、监事会和高级管理人员;

在工商行政管理部门注册的名称中带有“金融”字样或者金融业务范围的字样; 在有关金融机构中设有专门机构并配备专业人员;有必要的计算机设备、通讯设备和办公场所;

主要管理人员具有证券从业资格;

基金管理人还应当具备下列法律法规规定的资格和条件: 申请基金管理人资格的机构及其分支机构应当持续符合上述条件。除中国证监会另有规定外,基金业协会对申请机构不符合相关条件的,不予登记并且书面通知申请人,说明理由。 根据以上规定,想要成立一家私募基金管理公司,最起码要拥有相关的营业场所和必要的专业人才,对于公司的注册资本、股东构成等相关方面也有具体的规范要求。 但成立之后的管理问题就不像注册过程那样明朗了。根据目前的制度设计,尽管基金管理人属于典型的金融企业,但现行法律中并未明确规定须实行行业监管。

与此同时,目前对于公募基金而言,尽管由证监会直接监管,但依据现有法规,基金托管人(即办理基金托管手续,接受委托的银行或其他金融机构)对于基金资产并没有真正意义的保管职责,而是具有与基金市场参与者一样的交易权限。

从监管的角度来看,我国现行的基金监管体制存在明显缺位。 至于题主所提的托管的问题,根据目前的设计,无论是公募基金还是私募基金,都并不存在法定的托管义务。

岳瑜祥岳瑜祥优质答主

根据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募投资基金合同内容与格式指引)》第二十四条、《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》第十九条以及《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》第十八条的规定,除基金合同另有约定外,私募基金管理人应当与具有基金托管资格的机构(“托管机构”或“基金托管人”)签订托管协议,托管协议应当作为基金合同的附件。法律法规规定基金应当设定托管的,应当设定托管,基金合同中除非明确约定基金不进行托管外,基金应当设定托管。可见,我国法律法规并未强制要求基金必须进行托管,基金的托管与否应由基金合同的当事人(管理人、投资者等)自主协商确定。基于私募投资基金投资方式复杂多变、基金当事人权利义务关系复杂及基金运作的专业性的现实情况,法律法规授权基金合同当事人可根据实际情况自行决定基金是否需要托管。然而实际上,基金托管作为基金财产的一项重要安全保障措施,对基金财产的独立性和安全性起到了十分重要的作用。因此,如无特别情况,私募投资基金宜尽量进行托管,尤其是创业投资基金,建议一律托管。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!