如何开展私募基金业务?

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1.首先,作为新成立的私募基金公司,首要任务是完成基金业协会的登记备案手续; 其次是要搭建公司的组织架构、制定基本的管理制度(包括业务流程、业务规范等)以及准备相应的证明材料等。

2.然后就开始进行宣传,可以发传单、做展台,当然现在最火爆的就是微信公众号平台,可以定期发布投资策略和市场行情观点,同时也可以发布一些招募信息吸引投资者来关注。

3.接下来就是重要的募集环节,在募集期间需要做好资金的入账和台账的记录工作,同时到基金业协会提交备案材料并尽快完成备案; 值得注意的是,在募集过程中不允许向任何人承诺预期收益或提供保本承诺。

4.在募集结束后,就要开始进行投资操作了。 新成立的公司一般来说资金实力比较有限,所以建议先寻找合适的标的进行投资,而不是盲目地大规模铺摊子,这样可以有效地降低风险。同时在投资的过程中也要做好投后管理的工作。

5.到了每年年底,就需要对公司的运营情况做一个详细的总结了。 主要包括对公司资产规模、资金流动情况的总结,以及对未来一年经营思路的展望等等。

私募基金的运作流程其实和公募基金相差无几,只不过在募集的过程当中,因为不受监管机构监督,所以需要借助第三方机构来完成合规性审核工作。 目前国内已经成立的私募机构超过6000家,但是能够真正运营良好的却不到一半,因此选择在什么样的机构办理备案非常重要,这关系到以后是否能够顺利地发行产品并实现平稳运行。

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设立私募基金管理机构和发行私募基金均没有经过行政审批的前置程序,实践中私募基金管理机构普遍“身轻”、“船小”、“好调头”,但与此同时,其内部控制薄弱、外部约束缺失,部分机构甚至违规操作、跑路现象时有发生。因此,设立私募基金管理机构和发行私募基金应当及时办理登记备案,以提高其透明度和规范化程度。

私募基金业务的开展流程如下:

1、设立私募基金管理公司需要办理的审批手续包括:工商、税务、组织机构代码证、外汇、银行基本账户等一般企业需要的审批手续。

2、进行私募基金管理人的登记,应提交的材料包括:

(1)私募投资基金基本情况,包括基金名称(名称中应包含“私募投资基金”字样)、规模、组织形式、托管情况、运用杠杆情况、直接或间接投资者数量、预计存续期限、投资标的、基准收益率(如有)、管理费、绩效报酬等基本信息、历史业绩(如有)、相关承诺以及投资限制等。

(2)管理人员基本信息,包括姓名、性别、出生日期、职务、国籍、是否具备基金从业资格、从业经验等。

(3)其他材料,包括基金合同、招募说明书、风险揭示书、入资凭证、公司章程或者合伙协议、高级管理人员的学历证书和相关资质证明、最近三年未受到刑事、行政、纪律处分的书面承诺、投资者支付投资款的相关凭证等。

上述基金和管理人员信息将通过私募基金登记备案系统(https://pf登记备案系统.amac.org.cn)报送。协会以通过网站公示私募基金基本信息的方式,为私募基金办理登记手续。

3、依法办理基金备案。私募投资基金募集完毕后20个工作日内,基金管理人应通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议)等基本信息。公司应保证所填报的信息真实、准确、完整。填报内容应与基金合同、公司章程和合伙协议等相符。如有不符,应当解释说明。

协会根据私募投资基金的情况及登记备案信息,以通过网站公示私募投资基金基本情况的方式,为私募基金办理备案手续。

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