契约型基金需要备案吗?

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根据《证券投资基金法》的规定,在我国设立基金管理公司应当经中国证监会批准;基金管理人设立的分支机构的,还应当经国务院银行业监督管理机构批准;而基金托管人的设立登记由财政部审核。 不论是契约型基金还是基金管理人都必须依法办理工商注册登记或者变更手续,取得法人资格,成为法定的投资者、发起人或代理人。同时,还需要在有关监管机构指定的媒介上发表募集基金公告,并编制发行情况报告书、年度报告、中期报告等定期向投资者进行信息披露。

目前对于私募股权基金、创业投资基金这类在国内尚未有开放政策或明确监管规定的基金,实践中一般采用有限合伙企业的形式,以合伙协议约定各方权利义务关系,具体可以参照《中华人民共和国合伙企业法》的规定进行设立。

不过,值得注意的是,作为一类重要的金融资产和金融工具,如果私募基金要开展跨境投资业务的话,就需要接受国家外汇管理局的监管了。即便是在境外设立结构,从事境外投资的私募基金也需要向外汇局报送相关投资信息,履行报告义务。

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契约型基金作为类私募基金产品,需要在基金业协会做基金管理人登记和基金备案。申请机构申请登记为基金管理人的,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报以下材料:

1、统一社会信用代码和全球法人机构识别编码;

2、名称中是否包含“基金”、“基金管理”、“资产管理”、“投资管理”、“私募基金”、“私募投资基金管理”、“股权投资基金”、“创业投资基金”等字样;

3、高管人员的基本信息;

4、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。机构设立第一只契约型基金时,应上传基金合同作为备案申请文件,基金业协会将依据《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》等相关自律规则进行核对。

作为管理人备案的,必须申请加入地方协会的成为会员。成为普通会员的,可以在协会信息公示平台进行公示;成为观察员的,可以免除备案首只私募基金产品的时限要求。

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