基金要在发改委备案吗?

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需要备案,《证券投资基金法》及配套规定没有明确允许协会对备案基金的范围进行界定,但是根据2013年8月30日中国证券投资基金业协会印发的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十二条的规定 ,以私募基金名义募集存款、贷款或者证券的,属于非法证券业务活动,由相关主管部门加以禁止并予以处罚。同时依据该办法第十五条的规定,未经登记擅自发行基金,或者未按规定备案的基金,不属于协会的管理范畴。尽管《证券投资基金法》中并未授予证监会直接监管的非公开募集基金的职责,但基于上述规章的规定精神,如果拟募集基金违反上述规定的,应当移送有关主管机关处理,即采取行政手段进行监管。因此可以认为,未经登记及备案的基金属于行政法律意义上的“非法”基金。虽然目前尚无直接证据显示此类行为受到相关行政机关的惩处,但根据证券监管部门对违规行为的行政处罚情况来看,在证券市场违规募集资金的,将遭受高额罚款,情节严重的,可能承担相应的刑事责任。

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企业债券基金需要国家发展和改革委员会审批,它需要经过国家发展和改革委员会审查,省级发展改革部门转报,国家发展和改革委员会核准,省级发展改革部门备案等步骤。其发行需要在中央国债登记结算有限责任公司办理相关登记和托管,同时还需要在交易所进行交易,基金的有关信息需要在中国债券信息网进行披露。

契约型产业投资基金与公司型产业投资基金相比,具有运营方式更为灵活、管理更为专业、融资能力较强,投资方式与公司型产业投资基金差别不大等优势,是今后产业投资基金的发展方向。

产业投资基金的审批分为国家发展和改革委员会审批与国家开发银行审批两大类,前者为政府主导型产业投资基金,后者为企业主导型投资基金,两类基金所投资的产业各有侧重,但都注重国家亟需发展、有光明发展前景的战略产业和重点项目。

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