基金管理人必须登记吗?

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1、根据《证券投资基金法》及实施细则规定,境内设立的企业法人受托机构从事证券投资基金管理业务的,应当取得中国证监会颁发的业务许可证; 个人担任基金管理人(独立基金销售机构除外)的,应当符合下列条件:具有完全民事行为能力;有至少5年的投资管理经验;通过基金从业人员资格考试;最近三年没有刑事处罚记录或者涉及案件的正在被立案侦查等情形;中国证监会在规定的其他条件。

2、关于登记事项可参考《证券投资基金法》及其实施细则、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其配套文件。 目前对基金公司登记的监管主要遵循的是“行政许可”原则,即只有在相关监管部门审批通过了基金公司的设立或者变更申请之后,基金公司才能正式成立或进行登记备案。但自2018年4月13日起,中基协发布实施《关于取消和下放证券期货经营机构公募基金注册审批有关事项的公告》,决定取消证券期货经营机构核准类行政许可事项,并对部分备案类项目实行登记办理方式。这意味着证券期货经营机构的准入门槛进一步降低,行业竞争程度进一步提高。

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基金管理人登记制度是资本市场的基础性制度,是国家对金融市场监督管理的手段之一。私募基金登记备案制度是基金行业协会履行法律赋予的职责,是协会自律管理的基础,在性质上不属于行政许可,因此,基金管理人在运营之前自愿办理登记。

由于私募基金作为一类具有广泛社会影响的资产管理业务,涉及广大投资人的切身利益和金融市场的稳定,为规范发展私募基金,保护投资者合法权益,防范系统性金融风险,基金管理人应当按照《证券投资基金法》和协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》的规定办理基金管理人登记和基金备案。

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