投资顾问如何开展工作？
谈剑最佳答案
1.做好专业知识储备，掌握市场分析方法 专业基础知识扎实，对各种理论流派及市场特征有深入研究；能够熟练运用各种技术分析方法和工具，进行行情分析和判断。
2.丰富实战经验，了解交易心理 具有丰富的实盘操盘经验，能处理各类交易过程中的心理问题，及时给予心理调整。
3.完善人脉关系网，拓宽信息渠道 熟悉行业内的机构、组织和个人，建立良好的人脉网络，及时收集和反馈相关信息，保持信息的通畅性。
4.搭建交易体系，形成标准化流程 根据个人的性格特点以及风险承受能力，设计交易体系框架，确定关键指标和参数，形成标准化流程，并据此制定操作策略。
5.控制交易风险，确保资金安全 在控制好风险的前提下实施交易计划，采取资金管理技巧以保证资金的安全。
6.制定投资方案，提供投资决策依据 对客户的投资需求做出评估和分析，结合投资者的风险承受能力，设计出合理的资产组合方案，提供具体的投资建议以供决策参考。
7.进行长期跟踪、适时调整 通过跟踪市场的走势，结合基本面因素和技术面分析，及时调整投资策略。做到进退有据，适时而变。
投资顾问通过以下几个步骤开展工作：
1、客户风险承受能力测试。投资顾问在为客户提供服务之前，应当全面了解客户并对客户进行风险承受能力测试，依据客户的风险承受能力状况提供适当的服务和产品。客户风险承受能力测试应当至少每2年开展一次。
2、分析投资产品。投资顾问应当根据产品合同、产品说明书等资料，研究产品的类型、投资风格、历史业绩、适合人群等要素，形成产品测评报告。
3、选择投资顾问产品的策略报告和服务包。投资顾问应当将客户的证券账户与适合该客户的策略报告或服务包进行匹配服务，并持续跟踪、分析、调整。
4、制作投资建议。投资顾问可以制作投资组合建议，向客户提供投资建议服务。
投资组合建议是对证券账户内的资产进行配置，对组合中的股票、债券、基金、货币市场工具等大类资产进行配置，在合法合规的前提下，也可以涉及小类资产配置。
5、执行投资建议。投资顾问在向客户提供投资组合建议或者投资建议服务后，应及时跟踪客户执行建议的情况。
6、调整投资组合。投资组合或者投资建议执行一段时期后，投资顾问应当根据市场情况及时调整投资组合或者投资建议。
