私募证券投资是什么?

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私募证券投资基金,是一种在投资者之间以协议形式设立的非公开募集证券投资基金,它通过非公开方式向合格投资者募集资金,实行直接投资模式。 与公募基金主要面向不特定社会公众发行不同,私募证券基金主要面向具备相应风险识别能力和承受能力的特定客户群体发行。 私募基金和公募基金都有严格的监管制度,《中华人民共和国证券投资基金法》及相关部门规章对公募基金的管理运作进行了全面规定;同样,中国证券投资基金业协会也制定了《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等文件,从法律层面和政策层面为私募基金的规范发展提供了保障。 但相比之下,公募基金采用“募资-托管-运营”的模式,其管理运作更加规范透明,而私募基金则采取“募资-投研-交易”的模式,灵活性相对更强。

随着2017 年新证券法的实施以及注册制的全面推行,市场的结构发生了深刻的变化,上市公司数量大增,优质公司上市难度增加,同时A 股市场逐步走向成熟。在这种大环境下,以往通过打新股获取绝对收益的来源正在慢慢消失。与此同时,国内债券的信用风险在逐步暴露,企业债的违约率呈现上升趋势,刚兑被打破,非银金融机构的投资渠道收窄。

在此背景下,寻找新的合适合理的投资标的成为市场上各大机构迫切需要解决的关键问题。 而作为私募证券基金,由于其兼具股票和债券的交易优势,同时在投资策略上又具有主动选择性,使得其在面对当前的市场环境能够游刃有余。

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私募证券投资基金管理人主要采用非公开方式向特定 investor募集资金并设立私募证券投资基金(以下简称私募基金),以投资证券为主要业务的资产管理机构,其不得通过公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

私募证券投资基金管理人应当坚持专业化管理原则,主业清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务,依法合规、诚实守信、谨慎勤勉地管理和运用基金资产,管理和运用基金资产,应当做到不同基金财产和基金管理人固有财产相分离,不得侵占、挪用基金财产,不得进行利益输送、未公平对待客户。

私募证券投资基金管理人在从事证券投资基金管理业务的同时,也可以经营企业资产证券化、不动产投资等其他类私募基金管理业务,如果经营其他多种私募基金管理业务,应当按照专业化要求设立相应的业务部门或分支机构,独立运营,原则上不得与其他业务混同开展。

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