基金销售牌照谁管?

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1、基金销售牌照的监管部门是证监会,具体审核流程和管理措施目前尚未有明确的规定和流程。 在2014年之前,由于公募基金管理公司需要接受证监会的监管,因此申请基金销售牌照相对较为容易;但在2014年之后,因为证监会对公募基金的监管放松,且基金销售牌照并没有明确的监管要求,不少券商和第三方基金销售渠道都认为申请基金销售牌照的条件不再成熟,所以至今为止也没有提交相关的申请。

2、关于申请基金销售牌照的条件和流程建议直接咨询证监会。 据我们了解,目前想要拿到基金销售牌照有两个途径:一是成立新公司,按照新设公司的程序进行申报;二是收购一家已有基金销售资质的公司,然后将目标公司并入自己的证券公司或者合并经营。 不过需要提醒的是,虽然目前基金销售牌照已经暂停发放,但是并不意味着基金销售牌照的价值就会贬值。从长期来看,市场供给仍然偏紧,而需求却十分旺盛,基金销售牌照的价值只会升不会降。

3、根据《基金法》第68条的规定,设立基金管理公司应当具备下列条件: (一) 主要股东具有从事证券业务或金融业务的经验; (二) 主要股东具有良好的诚信记录; (三) 具备相应的资产管理能力; (四) 设立基金管理公司确需政府出资的,应当由政府出资代表机构作为主要股东;主要股东为公司的,注册资本不低于1亿元,主要股东为合伙企业的,注册资本不低于5000万元; (五) 有符合法律、行政法规规定的章程;

(六) 有必要的机构设置和专业人员。 根据中国证监会的规定,申请基金管理公司注册,申请人应提供下列文件: (一) 基金管理公司章程; (二) 股东名册及其出资额、股权结构情况; (三) 总经理任职证明; (四) 董事会成员、监事会成员及高级管理人员任职履历声明; (五) 拟聘任会计师事务所名称及其业务专长; (六) 拟担任董事、监事、高级管理人员的身份证件复印件。还包括申请基金管理公司设立登记的其他有关材料。 对于已设立的公司申请基金管理公司变更登记,除需提供上述(一)至(五)项所规定的文件外,还需提交下列文件: (七) 股东大会决议; (八) 董事会决议; (九) 监事会决议。 除了以上材料之外,申请基金管理公司注册的机构还应当具备必要的信息系统和安全防范设施,并具备完善的内部控制制度。

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