深圳量化等级如何办理?

诸葛慧艳诸葛慧艳最佳答案最佳答案

楼上的回答基本正确,不过有一些细节需要补充。 深圳证监会在2015年发布了《证券公司私募资产管理业务备案管理规范》(简称“36号文”)。此后,又于2017年和2018年两次修订了该文件,目前最新的文件是2018年的版本。

根据36号文的定义,私募资管业务是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立资产管理计划,并投资于证券市场的金融产品创新业务。

根据36号文的分类,私募基金管理人开展的私募资管业务可以分为两大类,一类是集合资产管理计划业务,另一类是个别资产管理计划业务。

其中,集合资产管理计划投资于证券市场的金融工具包括交易单元和交易账户。 所谓交易单元是指单个证券交易指令所构成的交易对象;而交易账户则是管理人在两个或者两个以上交易单元间进行分配、组合所构成的交易单位。

虽然根据36号文的分类,集合资产管理和个别资产管理都属于私募资管业务的范畴,但是两种类型的业务还是有很大区别的。主要体现在以下两个方面。

一是客户群的不同。

二是产品结构的差异性。 除了上述两点之外,在投资范围上,由于集合资产管理计划是面向不特定投资者募集资金成立的产品,所以不能投资股票。而个别资产管理计划可以投资于股票、债券等金融工具。

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