基金关联是什么?

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证券投资基金(以下简称“基金”),是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金管理人运作资产,为投资者提供理财服务的金融产品。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及有关法律法规的规定,设立基金必须进行注册和备案。 (二)基金的注册、备案 1、注册 根据《证券投资基金法》及其实施条例的有关规定,设立基金必须经中国证监会注册。 2、备案 除法律、行政法规另有规定外,所有基金都应当到中国证监会的指定网站进行公示,并按规定进行信息披露。 中国证监会建立了从公募到私募等各类型基金的统一备案管理体系,各类基金在符合上述有关募集条件的基础上,应当符合中国证监会对基金产品备案的有关规定,并在合同订立、信息披露等规定的时间内进行备案;对于私募股权基金还应当向中国证券投资基金业协会办理备案手续。

例如:按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定,设立私募资产管理计划(即私募基金)需要经过四个步骤: 1、向中基协申请登记成为私募基金管理人 在中基协的注册系统中填写信息后提交注册申请,中基协审核确认后发放登记备案凭证。注意:申请机构从事私募资产管理业务须满足以下条件: (一)具有完整、先进的财务系统和企业内部控制制度;

(二)具有完整的业务流程和管理制度,包括内部控制制度、人力资源管理制度、业务操作流程、风险管理制度等;

(三)具备相应的证券期货专业知识和业务技能,能够正确理解和执行相关法律法规,且从业人员不具备违法违规实施行为的意愿; (四)具备完善的客户服务与营销体系,有固定的营业场所和适当的人员负责日常管理业务工作。

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